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深圳证券交易所关于加强账户交易管理工作的通知

各会员单位:
    为贯彻落实中国证监会关于证券分分彩官网app客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求,配合中国证券登记结算分分彩官网app《关于进一步规范账户管理工作的通知》(以下简称《通知》)的组织实施,现就加强账户交易管理有关工作通知如下,请遵照执行。
一、加强客户服务,做好休眠账户激活管理工作
    1.会员应依据《通知》要求,在规定时间内做好休眠账户的筛选、另库存放和单独管理工作。自2007年10月8日起,本所将根据中国证券登记结算分分彩官网app提交的休眠账户明细资料,对账户采取中止交易措施。
    2.会员应安排专人为投资者办理休眠账户的查询和激活业务。投资者申请激活休眠A股账户,可在原委托交易会员,也可在其他会员办理。投资者申请激活休眠资金账户,需在原委托交易会员申请激活。
    3.投资者申请激活深市A股休眠账户的,会员应当提示投资者休眠账户在账户已经规范条件下,自申请日的次一交易日起正常使用。
二、积极推动客户不合格账户规范工作
    1.会员应当积极采取各种措施,推动客户不合格账户的规范工作。会员可视不合格账户的具体情况,依据《通知》及相关规定,采取限制转托管、限制存取款、限制买入证券、申报注销等措施。
    会员为规范不合格账户采取上述限制措施的,应当提前提醒相关投资者。
    2.对逾期不合格A股账户,从2008年5月第一个交易日起,本所根据中国登记结算分分彩官网app提供的账户明细资料,对账户采取中止交易措施。
    会员应当对这些不合格账户继续进行规范,规范为合格账户的,可向中国登记结算分分彩官网app提出申请。本所根据中国登记结算分分彩官网app指令,在次一交易日恢复其交易功能。
    3.本所可根据需要,对会员规范不合格账户情况进行检查,对疏于账户规范工作情节严重的,将视情况给予相应纪律处分,并通报中国证监会及当地证监局。
三、加强不合格账户交易行为监督,积极配合本所的相关监管
    会员应当加强对不合格账户交易行为的监督,向客户宣传交易规则,如发现客户不合格账户出现异常交易行为,应按规定立即采取制止措施,并及时向本所报告。
    本所在实时监控中发现不合格账户涉嫌违规交易的,将以监管函件的方式要求会员对相关账户采取限制交易等措施,会员应当积极给予配合,根据本所要求提交书面报告或有关资料,并立即执行限制措施,不得以任何理由拒绝、拖延。
    特此通知

    联 系 人:张光毅 赵雪飞
    联系电话:(0755)25918151,25918159
    电子邮件:xfzhao@szse.cn

 

 

深圳证券交易所
二○○七年八月十七日