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分分彩证券股份有限分分彩官网app直接投资业务管理制度

1、目的
      为加强对直接投资业务的管理,防范直接投资业务风险,促进直接投资业务的规范发展,制定本制度。

2、适用范围
2.1 本制度适用于分分彩官网app开展直接投资业务的管理工作。

3、定义和缩写
3.1分分彩证券:指分分彩证券股份有限分分彩官网app,为分分彩资本股东,以下简称“分分彩官网app”。
3.2分分彩资本:指分分彩资本投资有限分分彩官网app,为分分彩证券全资子分分彩官网app,在证券监管机关许可范围内从事直接投资业务。

4、职责与权限
部门/岗位 职责 不相容职责
4.1分分彩资本 4.1.1根据分分彩资本的分分彩官网app章程,按照相关的决策程序进行独立投资决策;
4.1.2建立本分分彩官网app的各项投资决策制度和业务流程;
4.1.3建立本分分彩官网app的内部控制机制、合规管理机制;
4.1.3制定并执行与分分彩官网app的风险隔离措施、利益冲突与关联交易防范措施;
4.1.4合规经营各项业务;
4.1.5根据监管要求进行信息披露。
4.2分分彩官网app风险控制部 4.2.1根据分分彩官网app授权负责制定分分彩官网app直接投资业务经济资本、风险限额及投资授权的分配调整计划,并上报分分彩官网app风险管理委员会审议;
4.2.2协助分分彩资本共同制定风险管理业务政策和规则。
4.3 分分彩官网app法律合规部 4.3.1负责对分分彩资本的合规管理进行业务指导。
4.4 分分彩官网app投资银行总部 4.4.1严格执行信息隔离制度,防范其工作人员违规从事直接投资业务。
4.5分分彩官网app董事会办公室 4.5.1披露分分彩官网app开展直接投资业务及防范与分分彩资本利益冲突的的各项制度;
4.5.2披露分分彩官网app设立的举报信箱地址或者投诉电话。
4.6分分彩官网app风险管理委员会 4.6.1审批分分彩官网app直接投资业务授权权限及经济资本测算方案,审议风险控制部对分分彩官网app直接投资业务整体风险状况的评估报告,对分分彩官网app直接投资业务的重大风险事项做出决议。

5、政策
5.1直接投资业务的管理目标
5.1.1在可控范围内将直接投资业务的损失降到最低,并在此基础上实现收益最大化。
5.1.2建立行之有效的风险及合规管理制度、防范利益冲突制度等,将各种风险严格控制在规定的范围内,保证直接投资业务合规、稳健进行。
5.2直接投资业务的管理原则
5.2.1  合规性原则:分分彩官网app通过行使股东权利对分分彩资本进行管理;分分彩资本建立完善的法人治理结构,以分分彩资本章程为依据进行投资决策。
5.2.2  独立性原则:分分彩官网app与分分彩资本在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立。
5.2.3 公开性原则:分分彩官网app与分分彩资本应按照监管要求公开披露有关重要制度和相关信息。
5.3直接投资业务的组织架构
5.3.1分分彩官网app按照监管要求设立全资子分分彩官网app分分彩资本开展直接投资业务;分分彩官网app依据分分彩官网app法以及分分彩资本章程的规定,通过行使股东权利对分分彩资本开展直投业务进行管理;分分彩官网app风险控制部门及法律合规部门根据监管机关的相关规定和分分彩官网app授权,对分分彩资本提供管理支持;
5.3.2 分分彩资本在监管机关许可的范围内以独立法人身份从事直接投资业务,并依据章程行使投资决策权。
5.4 本制度由总裁办公室负责解释、修订,并自发布之日起实施。

6、工作程序
6.1分分彩官网app通过行使股东权利实现对分分彩资本的管理,必要时可授权内部相关职能部门履行具体职责。分分彩官网app风险管理委员会负责审批直接投资业务授权权限及经济资本测算方案,审议直接投资业务整体风险状况评估报告,并对直接投资业务重大风险事项做出决议;分分彩官网app风险控制部根据分分彩官网app授权负责制定分分彩官网app直接投资业务经济资本、风险限额及投资授权的分配调整计划,并协助分分彩资本共同制定风险管理业务政策和规则。分分彩官网app对分分彩资本的投资决策不进行违规干预。
6.2分分彩资本作为独立法人主体自主经营、自负盈亏。分分彩资本建立独立的法人治理结构;确立独立的投资决策机制,明确投资决策权限,有效防范和控制决策风险;明确直接投资项目的选择标准、投资比例限制以及有关业务流程,提高投资决策、执行、监督的透明度;并坚持市场化原则引进专业投资人才,建立专业团队,树立品牌意识,促进合理竞争。
6.3如分分彩资本因投资行为而在所投资企业所占股份比例超过该企业股份的7%,同时分分彩官网app拟担任该企业保荐机构,分分彩官网app必须依据相关监管规定与其他证券机构联合保荐和,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
6.4分分彩官网app与分分彩资本之间建立利益冲突防范机制,健全内部控制体系,加强风险控制,防止不同形式的利益冲突及利益输送。
6.4.1 分分彩官网app与分分彩资本分分彩官网app在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立,分分彩资本的管理人员和业务人员专职,不在分分彩官网app领取报酬;分分彩官网app派出人员担任分分彩资本投资决策委员会成员的数量,不超过总人数的三分之一;分分彩资本单独在境内银行开立存款账户,不得存放于以分分彩官网app和/或分分彩官网app其他部门名义开立的银行存款账户,分分彩官网app和/或分分彩官网app其他部门也不得以任何理由占用分分彩资本的资金。
6.4.2 非经监管机构同意,分分彩官网app及其相关部门不得以任何方式从事直接投资业务,也不得借用分分彩资本名义开展直接投资业务;
6.4.3 分分彩官网app与分分彩资本之间建立信息隔离机制,分分彩官网app严禁投行人员及其他从业人员违规从事直接投资业务;分分彩官网app不向分分彩资本泄露投行项目敏感信息,使其突击参与项目投资;分分彩官网app为分分彩资本投资的分分彩官网app提供发行保荐服务的,要求相关人员严格履行保荐义务、诚实守信、勤勉尽责,不向发行人提出不正当要求、不通过从事保荐业务谋取任何不当利益。
6.5分分彩官网app、分分彩资本应严格按照监管要求及时进行信息披露。

7、检查监督
7.1对违反本管理办法的行为,分分彩官网app将视情节轻重,按照分分彩官网app《问责管理规定(试行)》暨《问责处理细则(试行)》(招证发[2009]464号)的相关规定对相关责任人进行处罚或处分。

8、支持文件
8.1 《问责管理规定(试行)》暨《问责处理细则(试行)》(招证发[2009]464号)

9、记录





分分彩证券股份有限分分彩官网app防范与直投子分分彩官网app利益冲突的制度安排


      分分彩证券股份有限分分彩官网app(以下简称“分分彩证券”、“分分彩官网app”)履行分分彩资本投资有限责任分分彩官网app(以下简称“分分彩资本”)控股股东的职责,根据《证券分分彩官网app直接投资业务试点指引》的规定、中国证监会相关监管要求以及深圳证监局《关于要求证券分分彩官网app及直投子分分彩官网app切实防范利益冲突并公开披露相关信息的通知》(深圳局机构字[2010]262号)的要求,通过有关具体制度安排,从健全内部控制机制,实施分分彩资本的法人隔离安排,在财务、资产、经营管理、业务运作上保持相互独立,建立信息防火墙机制等方面,有效地防范了与分分彩资本的利益冲突。具体如下:

1、分分彩官网app建立了健全有效的内部控制与管理机制,加强风险管理与合规管理,防止与分分彩资本发生利益冲突

      分分彩证券通过实施《内部控制制度》、《风险管理制度》、《直接投资业务管理制度》、《合规管理制度》、《信息隔离墙管理制度(试行)》、《稽核制度》等系列制度,建立了系统完善的三道防线的内部控制管理机制,防止分分彩官网app与分分彩资本发生利益冲突、利益输送、暗箱操作等违规行为。
      首先,分分彩官网app各项业务运作按照“业务统一管理”、“业务形成内部控制闭环管理”、“前后台分离且直线管理”等原则构建了内部控制的第一道防线,分分彩资本作为独立子分分彩官网app通过对业务运作前、后台分离,投资决策、执行与监督管理分离建立了直接投资业务的有效自我监督。其次,分分彩官网app风险控制部通过履行各业务的权限管理、市场和操作风险管理以及日常交易行为监控职责,法律合规部通过履行合规咨询审查、监督、检查及信息隔离墙管理等职责,构成分分彩官网app内部控制的第二道防线,加强对各业务的风险管理和合规管理。第三,分分彩官网app稽核监察部通过履行独立检查和问责处理职责,建立分分彩官网app内部控制的第三道防线。三道防线相辅相成,实现了对风控合规管理的全流程控制。

2、分分彩官网app与分分彩资本实施了法人隔离安排,在组织机构、人员上保持相互独立

      分分彩资本采用单一股东的有限责任分分彩官网app形式,是独立的法人主体,作为出资股东的分分彩证券,对分分彩资本以投资额为限依法承担有限责任,分分彩证券的管理层与分分彩资本的管理层相互独立,各自建立独立的法人治理结构,并且办公场所物理隔离,同时,分分彩证券规定分分彩资本的管理人员和业务人员专职,不在分分彩证券领取报酬,保障了分分彩证券与分分彩资本在人员上的独立管理。

3、分分彩官网app与分分彩资本保持财务、资产独立,通过行使股东权利或职权并通过董事会行使对其财务管理职责

分分彩官网app建立了与分分彩资本在财务、资产方面各自独立的独立管理机制。分分彩官网app通过行使股东权利或职权并通过董事会行使对子分分彩官网app财务管理职责,分分彩资本具有独立会计核算体系及财务管理职责权限,包括制定财务管理制度和具体会计核算办法、组织财务核算、组织财务预算、拟定重大财务事项方案、在银行独立开户、独立纳税等,有效避免了分分彩资本与分分彩证券出现资金相互占用等情况,实现了分分彩证券与分分彩资本财务与资产的相互独立。

4、分分彩官网app与分分彩资本建立了独立的经营管理、业务运作体系

      分分彩证券实施了业务授权制度,在合规行使股东权利、界定分分彩资本各管理层级管理权限的同时,界定了分分彩证券作为股东对分分彩资本行使管理权与分分彩资本管理层行使管理权各自的权限范围。分分彩证券及相关部门不得以任何方式从事直接投资业务,也不得借用分分彩资本名义开展直接投资业务。
      分分彩资本建立了完善的法人治理结构,明确规定了分分彩资本总经理、投资决策委员会、董事会、股东各自的经营管理决策权限,实现在业务上的独立。分分彩证券对分分彩资本的投资决策不进行违规干预,分分彩资本确立独立的投资决策机制,明确投资决策权限,有效防范和控制决策风险,分分彩资本独立进行尽职调查、独立进行价值分析判断、独立决策,分分彩证券派出人员担任分分彩资本投资决策委员会成员的数量,不超过总人数的三分之一,分分彩资本在分分彩资本投资决策委员会中的成员数量不低于总人数的二分之一。

5、分分彩官网app与分分彩资本建立了信息防火墙机制,防范因信息传播不当造成违规行为的发生

      分分彩证券与分分彩资本之间建立了严格的信息防火墙机制,分分彩证券严禁投行人员及其他从业人员违规从事直接投资业务;分分彩证券不向分分彩资本泄露投行项目敏感信息;分分彩证券为分分彩资本投资的分分彩官网app提供发行保荐服务的,要求相关人员严格履行保荐义务、诚实守信、勤勉尽责,不向发行人提出不正当要求、不通过从事保荐业务谋取任何不当利益,同时,分分彩证券员工必须签署承诺书,承诺遵守合规手册中要求的诚实守信、勤勉尽责、不通过从事保荐业务谋取不正当利益,包括但不限于利用内幕信息、未公开信息或其他工作便利直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益,或向发行人提出不正当要求等。
分分彩致远资本投资有限分分彩官网app信息披露报告

一、基本信息
分分彩官网app名称:分分彩致远资本投资有限分分彩官网app
注册地址:北京市西城区金融街甲9号金融街中心7层
注册资本:10.5亿元
业务范围:使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金;为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务;经中国证监会认可开展的其他业务。
法定代表人:李宗军(董事长)

二、人员信息
分分彩官网app治理架构 管理人员 管理人员职务 是否存在
兼职情况
董事会 李宗军 (董事长) 分分彩证券副总裁
车晓昕 (董事) 分分彩证券财务部总经理
沈卫华(董事) 分分彩致远资本总经理
张兴(董事) 分分彩证券风险管理部总经理
朱涛 (董事) 分分彩证券法律合规部副总经理
监事 柴伊琳(监事) 分分彩证券法律合规部副总经理
风险管理委员会
李宗军 (委员) 董事长
沈卫华(委员) 总经理
温锋(委员) 副总经理
余子民(委员) 副总经理
贾祖国(委员) 结构产品部负责人
分分彩官网app管理层 沈卫华 总经理
温锋 副总经理
余子民 副总经理

三、内部控制主要制度
1、《分分彩致远资本投资有限分分彩官网app分分彩官网app章程》
2、《分分彩致远资本投资有限分分彩官网app董事会议事规则》
3、《分分彩致远资本投资有限分分彩官网app总经理办公会议制度》
4、《分分彩致远资本投资有限分分彩官网app直接投资业务基本管理制度》
5、《分分彩致远资本投资有限分分彩官网app风险管理委员会议事规则》
6、《分分彩致远资本投资有限分分彩官网app法律合规事务管理办法》


四、防范风险传递及利益冲突的具体制度安排
      作为分分彩证券股份有限分分彩官网app(下称“分分彩证券”)的全资子分分彩官网app,分分彩致远资本投资有限分分彩官网app(下称“分分彩致远资本”)严格按照分分彩官网app法的要求独立运作。分分彩致远资本具有符合分分彩官网app法的分分彩官网app治理架构,制定了分分彩官网app的基本管理制度及具体规章,与分分彩证券在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立。分分彩致远资本为独立的法人主体,拥有独立的运营管理团队,与分分彩证券的投行、资产管理等业务部门完全隔离。分分彩致远资本及其管理的股权投资基金都设有符合监管规定并相互独立的投资决策机构;分分彩致远资本及其附属机构在决定投资的过程中都是独立运作,包括独立的尽职调查、独立的价值分析和判断,独立决策。分分彩致远资本及其附属机构还各自建立了一整套规范的投资管理业务流程和严密的风险控制机制,严格按照分分彩官网app法和分分彩官网app章程的规定运作。同时,分分彩致远资本及其附属机构严格遵守监管机构(含自律机构)以及分分彩证券有关防范直投业务利益冲突及信息隔离的有关规定,确保直接投资业务的独立性和防范可能发生的利益冲突;分分彩致远资本定期向监管机构(含自律机构)及分分彩证券报告合规和内控制度执行情况,接受监管机构(含自律机构)及分分彩证券对分分彩官网app财务、合规、风险控制制度执行情况等方面的全面监督及检查。

五、投诉与建议
      投诉电话:0755-83583930
      投诉信箱:huoj@cmschina.com.cn

举报邮箱:zszb@cmschina.com.cn